Wertpapier-Compliance in der Praxis

Verlag: Erich Schmidt Verlag

ISBN: 978-3-503-16568-1

Erscheinungsdatum: 01.02.2019

Größe: 158 x 68 x 235 (B/T/H)

Gewicht: 1742

Sprache: deutsch

Originalsprache: ger

Auflage: neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage

Altersempfehlung: Compliance-Officer von Kreditinstituten; Interne Revisoren von Kreditinstituten; Wirtschaftsprüfer; Unternehmensberater; Risikomanager in Kreditinstituten

Umfang: 1367 Seiten

MwSt: 7 %

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band: - Anlageberatung und deren Protokollierung - Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung - Marketing und Kundeninformationen - Arbeitsrecht und Personalwesen - Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.